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● 于丽红银河金汇证券资产管理有限公司 法律合规部 资本市场固有的内部脆弱性、风险外溢性和强涉众性,促使监管和行业充分认识到合规管理体系建设的至关重要性,而合规意见是合规管理体系建设不可或缺的重要组成部分。合规意见是证券公司合规团队履行合规管理职能的重要手段,其依附于合规职能的行使,合规职能也需要合规意见作为最终实现载体,二者相互促进。 2008年证监会出台的《证券公司合规管理试行规定》首次从监管规则层面提出了合规意见的应用,2017年证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
◎记者范子萌 “今年,中国人民银行上海总部将运用好债券市场‘科技板’,支持上海因地制宜发展新质生产力。”全国人大代表,中国人民银行上海总部主任、上海市分行行长兼国家外汇管理局上海市分局局长金鹏辉在今年全国两会期间接受上海证券报记者采访时说。 运用好债券市场“科技板” 支持上海因地制宜发展新质生产力 关于中国人民银行上海总部今年在金融支持科技创新方面的重点举措,金鹏辉表示,中国人民银行上海总部将深入贯彻落实国务院办公厅印发的《关于做好金融“五篇大文章”的指导意见》,充分发挥货币政策工具的撬动作用